保荐代表人考试 被预警的保荐代表



     除保荐万福生科上市的平安证券保代尚未被宣布处罚决定外,还有多名保荐代表人因保荐项目虚增利润、业绩变脸或参与内幕交易存在被处罚的危险。

  1月7日,主板上市公司华锐风电也爆出虚增业绩的丑闻,公司承认2011年上市当年虚增利润1.68亿元,原因是会计师提早确认收入。华锐风电2011年营业利润为5.29亿元,即使不考虑虚增的利润,同比2010年仍大幅下降83%。

  由此,安信证券保荐代表人王铁铭(中途变更为金超)、朱斌或将因此触犯监管红线,按证券法规定,主板上市公司上市当年营业利润下滑50%以上,证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,甚至可以撤销其保代资格。

  2012年业绩变脸的新股中也尚存未被处罚的保荐代表人。统计数据显示,去年A股市场共有155只新股上市,目前已发布业绩预告的公司中有36家净利润同比下滑,涉及22家保荐券商。

  业绩下降50%以上的公司有7家,除前述已被处罚的保荐代表外,中金公司保代张露、徐磊保荐的广汽集团预计2012年净利润同比减少70%-80%,国信证券保代李勇、徐传胜、林郁松、王水兵(原保代郭熙敏去世后接任督导保代)保荐的中颖电子、慈星股份2012年业绩分别下降62.32%、55%,中德证券保代毛传武、单晓蔚保荐的温州宏丰2012年净利润预计下降35%-60%,这8位保代或将面临3个月到12个月的处罚期。

 保荐代表人考试 被预警的保荐代表
  另有6家券商保荐的6只新股业绩下降幅度在45%-50%之间,除已被处罚的太平洋证券、光大证券外,还有国信证券张邦明、郭晓彬保荐的晶盛机电,德邦证券梁化军、王静波保荐的龙洲股份,东吴证券王学军、阮金阳保荐的吴通通讯,广州证券胡汉杰、陈焱保荐的顺威股份。

  此外,证监会在2012年4月公布了招商证券保荐团队负责人李黎明涉嫌职务侵占等经济犯罪和内幕交易的违法事实,目前已将证据移送公安机关,尚未宣布相关的处罚结果。

  2012年1月证监会对李黎明涉嫌在从事项目保荐期间的职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等违法违规事项立案调查,认定其涉嫌在2008-2011年负责保荐漫步者上市的过程中,利用其弟账户在敏感期内凭借内幕信息交易漫步者股票,买入金额281万元、实际获利9万元,同时以自己控制的投资公司的名义、通过虚构中介业务的方式,侵占招商证券公司资金3000余万元,构成经济犯罪;在此前的2010年,李黎明在担任西林科上市保荐团队负责人期间,出资购买西林科5%的股权,违反了“保荐代表人及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人的股份”的规定。证监会宣布将按照有关程序依法进行行政处罚。

  

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